Sam Bankman Fried es arrestado. Esto es lo que sucederá a continuación.


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El arresto de Sam Bankman-Fried en las Bahamas el lunes marca el comienzo de un nuevo capítulo en la saga FTX, que enfrentará al ex multimillonario criptográfico contra el Distrito Sur de Nueva York.

Se espera que la acusación permanezca cerrada hasta el martes por la mañana. Los fiscales estadounidenses no han hecho comentarios, y ni el Fiscal General de las Bahamas ni la Policía Real de las Bahamas confirmarán la naturaleza de los cargos contra Bankman Fried.

The New York Times informó que los cargos contra Bankman-Fried incluían conspiración para cometer fraude electrónico y fraude de valores, además de cargos independientes de fraude de valores, fraude electrónico y lavado de dinero.

La SEC ha iniciado un conjunto separado de cargos contra Bankman-Fried, relacionados con “violaciones de nuestras leyes de valores, que se presentarán públicamente mañana en el Distrito Sur de Nueva York”, dijo el director de cumplimiento Gurbir Grewal en un comunicado el lunes.

Un portavoz de la Comisión de Bolsa y Valores declinó hacer comentarios.

Los expertos legales le dijeron a CNBC que los cargos podrían llevar a Bankman-Fried a décadas en prisión. Pero antes de que cumpla su tiempo, los fiscales estadounidenses deben asegurar una extradición de las Bahamas a Nueva York.

Sam Bankman-Fried está bajo ataque de investigaciones regulatorias

Intento de extradición de criminales

“Es inconcebible para mí que el Departamento de Justicia hubiera acusado este caso a menos que estuviera seguro de que podía extraditarlo”, dijo a CNBC Renato Mariotti, exfiscal federal.

Mariotti espera que la extradición tome semanas.

“La declaración del gobierno de Bahamas indica que cooperará”, dijo Mariotti.

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Los Estados Unidos y las Bahamas tienen un tratado de extradición vigente desde 1931, con la última iteración codificada en 1990. Debido a que Fred Bankman aún no había sido condenado en las Bahamas, los fiscales de los EE. UU. tuvieron que obtener una orden de arresto y proporcionar evidencia suficiente a la Bahamas que cometió un delito.

La extradición es el primer paso de un proceso que podría tardar años en completarse. Dada la escala de los presuntos delitos de Bankman-Fried, los fiscales y los reguladores seguirán casos simultáneos en todo el mundo.

Mariotti dijo que el juicio en Estados Unidos “puede tardar años”.

“Cuanto mayor sea el cargo, cuanto mayor sea el caso, más tiempo necesitan para comenzar a moverse”, dijo. “Diría que a fines de 2023 es lo más pronto que podemos tener un juicio”.

Mariotti dijo que los demandantes podrían argumentar que FTX incumplió su deber fiduciario al supuestamente usar fondos de clientes para estabilizar artificialmente el precio del token FTT autoemitido por la compañía.

La intención también es un factor en los casos de fraude, y Bankman-Fried insiste en que no tiene conocimiento de ninguna posible actividad fraudulenta. Él “no mezcló el dinero a propósito”, dijo Andrew Ross Sorkin en la conferencia DealBook de CNBC en el New York Times.

“Nunca traté de cometer fraude”, dijo Bankman Freed.

En un testimonio preparado por el Comité de Servicios Financieros de la Cámara, el nuevo CEO de FTX, John Ray, confirmó que se produjo una confusión de fondos entre FTX y Alameda Research, el fondo de cobertura de Bankman-Fried.

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Otro problema legal

Además de los cargos penales que se darán a conocer el martes por la mañana, Bankman-Fried también enfrenta una demanda civil, que podría ser presentada por la Comisión de Bolsa y Valores, la CFTC y los reguladores bancarios y de valores estatales, dijo Richard Levine, quien dirige tecnología y regulación financiera. . Formado en Nelson Mullins Riley y Scarborough.

La CFTC y los legisladores iniciaron sus investigaciones sobre FTX y Bankman-Fried, quien le dijo a Sorkin que le quedaban sus últimos $100,000.

Poco después del arresto de Bankman-Fried, la SEC pareció confirmar que la agencia presentaría una serie de cargos separados de la acusación penal.

Los legisladores también expresaron alivio por el arresto de Bankman-Fred. El senador Sherrod Brown (D-Ohio), quien preside el Comité Senatorial de Banca, Vivienda y Asuntos Urbanos, elogió al Departamento de Justicia y Cumplimiento de la Ley de Bahamas por “hacer que Sam Bankman Fried rinda cuentas”.

La representante Maxine Waters (D-Calif.), presidenta del Comité de Servicios Financieros de la Cámara, se hizo eco de ese sentimiento, pero expresó su decepción porque Bankman-Fried fue arrestado antes de su testimonio en la Cámara, que estaba programado para el martes.

“Me sorprende escuchar que Sam Bankman Fred ha sido arrestado en las Bahamas por orden del fiscal general de los Estados Unidos”, dijo Waters en un comunicado.

“[The] El público estadounidense merece escuchar directamente del Sr. Bankman Fried sobre las acciones que han dañado a más de un millón de personas”, continuó Waters.

Bankman Fried también fue citado ante el Senado antes de su arresto. La audiencia tendrá lugar el miércoles.

No está claro si la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) o la CFTC tomarán la iniciativa en el seguro de daños civiles.

“La cuestión de quién tomará la iniciativa allí, si es la SEC o la CFTC, depende de si hay valores involucrados o no”, dijo Mariotti a CNBC.

El presidente de la SEC, Gary Gensler, quien se reunió con ejecutivos de Bankman-Fried y FTX a principios de este año, dijo públicamente que “muchos tokens son valores”, lo que convertiría a su agencia en el principal regulador.

Pero muchos intercambios, incluido FTX, tienen plataformas de criptoderivados que venden productos financieros como futuros y opciones, que se encuentran bajo la jurisdicción de la CFTC.

“Por vender valores no registrados sin registro o exención, podría estar buscando una demanda de la SEC por compensación: sanciones financieras”, dijo Levine, quien ha representado a clientes ante ambas agencias.

Los inversores que han perdido sus ahorros no esperan. Ya se han presentado demandas colectivas contra los seguidores de FTX, como el comediante Larry David y la estrella de fútbol Tom Brady. Una demanda criticó a las celebridades por supuestamente no hacer la “diligencia debida antes del marketing”. [FTX] para el publico.”

Las contrapartes de la industria de FTX también están demandando a Bankman-Fried. Bankman-Fried fue demandado por el prestamista fallido BlockFi en noviembre, en busca de garantías no especificadas proporcionadas por el fundador de la compañía de préstamos de criptomonedas, FTX.

FTX y Bankman-Fried previamente salvaron a BlockFi de la bancarrota en junio, pero cuando FTX fracasó, BlockFi se quedó con un problema de liquidez similar y se declaró en bancarrota en Nueva Jersey.

Bankman-Fried también ha sido demandado en tribunales federales de Florida y California. Una demanda de California dijo que enfrenta una demanda colectiva en ambos estados por “uno de los fraudes más grandes de la historia”.

El acuerdo de valores del grupo más grande fue por $ 7.2 mil millones en el caso de fraude contable de Enron, según la investigación de Stanford. La posibilidad de un acuerdo multimillonario se sumaría a las multas civiles y penales que enfrenta Bankman-Fried.

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Una vida tras las rejas

Si el Departamento de Justicia puede asegurar una condena, el juez analizará varios factores para determinar la duración de la sentencia.

Dependiendo del tamaño de las pérdidas, si Bankman-Fried es condenado por cualquiera de los cargos de fraude, podría pasar años tras las rejas, probablemente por el resto de su vida, dijo Braden Perry, socio de Kennyhertz Perry que asesora a clientes sobre cuestiones de lucha contra el blanqueo de capitales, cumplimiento y aplicación.

Perry, quien anteriormente fue abogado principal en la CFTC, el único regulador formal de FTX en los EE. UU., dijo que era difícil predecir la duración de cualquier fallo potencial.

Las pautas federales de sentencia siguen un sistema numérico para determinar la sentencia máxima y mínima permitida, pero el sistema puede ser esotérico. La escala, o “nivel de ofensa”, comienza en uno y alcanza un máximo de 43.

Las tasas de condena por fraude electrónico son siete en la escala, con una sentencia mínima de cero a seis meses.

Pero Perry le dijo a CNBC que los factores atenuantes y los impulsores podrían cambiar esa calificación.

“El valor en dólares de la pérdida juega un papel importante. Según las pautas, cualquier pérdida de más de $550 millones agrega 30 puntos al nivel ofensivo base”, dijo Perry. Los clientes de FTX han perdido miles de millones de dólares.

Tener 25 o más víctimas suma 6 puntos. [and] Perry dijo que usar algunos mercados regulados agrega 4.

Esto significa que Bankman-Fried podría enfrentar cadena perpetua en una prisión federal, sin posibilidad de libertad supervisada, si es condenado por solo uno de los delitos que perseguirán los fiscales.

Si es declarado culpable, su sentencia podría reducirse mediante factores atenuantes.

“En la práctica, muchos acusados ​​de cuello blanco reciben sentencias más bajas que las que dictan las pautas”, dijo Perry. Incluso en casos de fraude importante, esa mejora de 30 puntos ya mencionada puede verse como un castigo.

En comparación, Stephen Chen, el fundador australiano de un fondo de cobertura de $90 millones, fue sentenciado a más de siete años de prisión luego de declararse culpable de un cargo de fraude de valores.

Roger Nils Jonas Carlson, un ciudadano sueco acusado por Estados Unidos de defraudar a más de 3500 víctimas por más de $16 millones, ha sido sentenciado a 15 años de prisión por fraude de valores, fraude electrónico y lavado de dinero.

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