Coinbase firma en Times Square, Nueva York, durante la oferta pública inicial de la compañía en la Bolsa de Valores Nasdaq el 14 de abril de 2021.
Roberto Nickelsberg | imágenes falsas
base de monedas Las dos partes anunciaron el miércoles que han resuelto un caso con el regulador financiero del estado de Nueva York, pagarán una multa de $50 millones e invertirán otros $50 millones en esfuerzos de cumplimiento. Los reguladores del Departamento de Servicios Financieros de Nueva York dijeron que la compañía tenía fallas de larga data en su programa contra el lavado de dinero.
Las acciones de Coinbase subieron más del 12% tras la noticia del acuerdo. La compañía es el único intercambio de criptomonedas que cotiza en bolsa en los Estados Unidos. Coinbase reveló la investigación regulatoria en su presentación 10-K de 2021 ante la Comisión de Bolsa y Valores.
La última acción de cumplimiento se produce después de que los reguladores estatales y federales intensificaran sus esfuerzos a raíz del colapso de noviembre de FTX, una vez uno de los intercambios de criptomonedas más grandes del mundo.
Los principales actores como Grayscale Bitcoin Trust confían en Coinbase para mantener sus activos en almacenamiento en frío, y la compañía promueve de manera destacada sus esfuerzos de cumplimiento y seguridad en las presentaciones de la SEC y en línea. El intercambio tiene licencias en los Estados Unidos y en todo el mundo.
“Este acuerdo incluye una multa de $50 millones y un compromiso por separado de Coinbase para invertir $50 millones en nuestro programa de cumplimiento durante dos años”, dijo Paul Grewal, director legal de Coinbase, en un comunicado.
Los reguladores escribieron que las deficiencias de cumplimiento de Coinbase “facilitaron un comportamiento sospechoso o ilegal a través de la plataforma Coinbase”, según la orden de aprobación.
En un caso, un cliente de Coinbase acusado de “delitos relacionados con el abuso sexual infantil” no fue marcado a través del sistema Coinbase cuando el usuario se unió al intercambio, escribieron los reguladores. Durante más de dos años, dicen los reguladores, el usuario se ha involucrado en “transacciones sospechosas potencialmente relacionadas con actividades ilícitas sin detección”. Coinbase finalmente localizó al usuario, bloqueó la cuenta e informó la actividad a la policía.
La compañía dijo que estaba comprometida a corregir los problemas identificados por los reguladores. El equipo de liderazgo de Coinbase ha presionado durante mucho tiempo por regulaciones más amplias y claras para el espacio criptográfico.
“A pesar de la noción predominante de que las empresas de criptomonedas no quieren ser reguladas, muchas, si no la mayoría, de las empresas han estado trabajando con los formuladores de políticas durante años”, escribió el CEO de Coinbase, Brian Armstrong, en un artículo para CNBC.
Coinbase, como gran parte de la industria tecnológica, se vio obligada a reducir el crecimiento del personal y los proyectos intensivos en capital, recortando el 18 % de su fuerza laboral en el verano de 2022. Los despidos siguieron a una disminución en la base de usuarios y una disminución del 27 % en los ingresos del año. -durante el año.
